您的当前位置:云资讯 > 健康 > 正文

申万健康C:申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)招募说明书(第六次更新)摘要

时间:2019-11-29 09:11:45 浏览:

传真:0755-82492962









客户服务电话:4006180707
网址:

客户服务电话:400-860-8866







0.90%


电话

莱茵体育

(28)名称:第一创业证券股份有限公司

自基金合同


(46)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
代码

文化、体育和娱乐业
注:上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用,但不



(23) 名称:国联证券股份有限公司
任职于万国证券公司,申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司副
网址:

7

年3月31日

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
法定代表人:刘建武





本基金业绩比较基准为:中证申万新兴健康产业主题投资指数收益率×95%+银

联系人:张莉



联系人:李慧灵
业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业
(73)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司




客户服务电话:95582
-



第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上

本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则,在法律法
(22) 名称:上海证券有限责任公司




数量(股)

129,057.99

电话:010-65309516
存出保证金
的会员单位销售(具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告)。本基金募集期


-
79,434.78

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
副总经理,申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事




金额(元)
传真: 021-20324199




1,176,278.40

传真:021-63353736



网址:

H为每日应计提的基金托管费

联系人:吴鸿飞
易基金的各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。
网址:
(58)名称:深圳富济基金销售有限公司

法定代表人:郑毓栋
-


办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809


法定代表人:王莉

秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最
约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露

100交易型开放式指数证券投资基金、申万菱信中证研发创新100交易型开放式指


住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

客服电话:95321
客服电话:95523或4008895523
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
1.30%



本基金本报告期末未持有债券。



本基金为股票指数型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券



联系人: 梁微
法定代表人:李招娣
率标准差



-



踪标的指数的基金产品,所以上述证券收到监管部门监管函的情形不会影响本基金

H=E×1.00%÷当年天数
日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息
(77)名称:华瑞保险销售有限公司
基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产不低于基金资产的80%,其


电话:010-61840688


三、相关服务机构 ................................................... 8


办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国



的品种进行投资。本基金将重点对信用、流动性、利率、税收和提前还款等影响资


客户服务电话:400-8888-001(全国),021-95553,或拨打各城市营业网点咨询
法定代表人:徐刚

王菲萍女士,硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问

策略。
净值增长
传真:010-88312099
46,031.80

279,100.00

(66)名称:上海大智慧基金销售有限公司
以上内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(更新)(正文)所载之详细资料一
传真:0755-82558355
(29)名称:西部证券股份有限公司

(74)名称:北京植信基金销售有限公司






S
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1号
2

联系人:方晓丹
网址:
-5.30%







0.22
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查的情
公司网站:
1,241,790.00
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层


6
目录
2、场内销售机构
传真:0755-82435367



办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
(70)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司

法定代表人:弭洪军

根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。

②-④
十三、基金的费用与税收 ............................................ 44



网址:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

客户服务电话:4008-980-618
制造业


传真号码:028-86690126

代表法人:陈林

App:挖财宝



季度的,根据实际天数按比例计算。由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用

客户服务电话:400-6099-200


五、基金的类型

电话:(010)50938856
-1.61%



(48)名称:浙江同花顺基金销售有限公司



三、相关服务机构

行”奖。

十四、对招募说明书本次更新部分的说明

中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,

传真:021-38670666
联系人:陈东



办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

(19)名称:信达证券股份有限公司




法定代表人:薛峰
法如下:


基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务



2
手机客户端:天天盈基金
客户服务电话:95511-8
(一)基金费用的种类

1)定期调整
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
电话:021-22169999


客户服务电话:95511-3



表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的

A
32.49%
网址:



住所:北京市东城区建国门内大街69号






由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首
【重要提示】
网址:
荆一帆先生,2017年3月至2019年11月任本基金基金经理。
金合同生效
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层


客户服务电话:95570







阶段


-
1,341,849.00
联系人:赵鹏
上述证券为本基金业绩基准的成分股,因为本基金为采用完全复制方式被动跟
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
本基金主要采用完全复制的方法进行投资,即按照标的指数成份股及其权重构
六、基金的投资的目标
电话委托:021-962505

(31)名称:中山证券有限责任公司



客户服务电话:95564

2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

及权重发生变化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

2017年
(1)直销机构
名称

(3)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
法定代表人:单丙烨

网址:


129,057.99
1.93
传真:021-33388224
参与融资业务时,本基金将力争利用融资的杠杆作用,降低因申购造成基金仓

7.47




客户服务电话:400-893-6885



住所:北京市西城区太平桥大街17号



四、基金的名称 .................................................... 35


M
交通运输、仓储和邮政业

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
一、基金管理人 ..................................................... 3
名称:上海市通力律师事务所
略运用部、受托财产企划部等,现任资产管理事业部部长。


网址:





传真:(021)23238800





信息更新截止日为2019年11月29日。除非另有说明,本招募说明书其他所载
76,683.00



(25)名称:华西证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客服电话:95310



100.00





联系人:张晓辉

联系人:陈云卉

序号
法定代表人:张志刚






信中证申万医药生物指数分级证券投资基金基金经理。


联系人:唐静


网址:



传真:0755-82133952

客户服务电话:400 820 2819
十三、基金的费用与税收




易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。



7
网址:

长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,
(6)名称:国泰君安证券股份有限公司
客户服务热线:4008888111、95565

2

1,180,800.00
法定代表人:刘学民



电话:0531-68889155
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
传真:010-58568062
-
按照其所占标的指数权重进行购买时,基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投
电话:86-010-58845304

佛大学肯尼迪政府学院、世界银行、国际国币基金组织等,现任哥伦比亚大学商学
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
-


注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层


办公地址:上海市徐汇区桂平路391号B座19层
长,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事长。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程

校、中南工业大学,现任中南大学法学院教授。

申万健康C:申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)招募说明书(第六次更新)摘要   时间:2019年11月29日 07:50:29 中财网    

(26)名称:申万宏源西部证券有限公司
2、监事会成员
法定代表人:梁越
1、董事会成员
传真:010-57762999
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明





值比例(%)

较基准


并阅读。



传真:(021)31358600



申万菱信基金管理有限公司直销中心

法定代表人:余磊


合计




法定代表人:杨文斌
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

客户服务电话:0755-83999907
传真:010-60833739

(75)名称:大连网金基金销售有限公司




基金管理费自基金合同生效次日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,
4.44
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人:李兴春

法定代表人:丁学东


住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
B


3.65
网址:




网址:




客户服务电话:4000-899-100
传真:010-89188000
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
I

客户服务电话:95548


办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单

办公地址:上海市黄浦区中山南路100号17层


网址:licaike.hexun.com


D
法定代表人:杨炯洋
(财务数据未经审计)。
客户服务热线:95528


注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
传真:021-63604199
1,137,240.00



办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼



29.74
金融衍生品投资
联系人:程刚
股票名称


传真:021-20691861
2018年
联系人:韩爱彬




合计
公允价值(元)

朱敏杰先生,董事,硕士研究生,经济师。1988年起从事证券相关工作,先后





-

网站:
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,本着
-
公司网站:

住所:上海市中山南路100号10层





网址:
券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基

本,现任社会价值投资联盟(深圳)常务理事兼创始秘书长。




1.34%



网址:

H 为每日应付的指数许可使用费


3、基金合同生效后标的指数许可使用费

92.31
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


(2016年10月10日至2019年3月31日)






客户服务电话: 95525


占基金资产净
本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的
东软集团
责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创

用的方法。


开放式基金业务传真:010-65182261
本基金的类型:上市契约型开放式
电话:021-33323999
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号



R

联系人:杨晨


本基金的名称:申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金
-
-7.78%
海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优

网址:
法定代表人:何如
票、债券、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许本基金



联系人:邓颜
客户服务电话:95599
传真:021-50105124

司国际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004年加入申万菱信基金管理有限公
5
法定代表人:吴雪秀

传真:021-52975270

6、上述人员之间不存在近亲属关系。



传真:010-62680827


注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
联系人:吴阳
(51)名称:宜信普泽(北京)基金销售有限公司

刘郎先生,相关介绍见董事会成员部分。
联系人:庞晓芸
(30)名称:中国国际金融股份有限公司
-


估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。


客户服务电话:400-898-9999

其他各项资产
2.03

联系人:赵德赛
历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监,现任公司副总经理。


传真:86-021-50583633
144 号文。


中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%;每个

电话:025-66996699-887226

基金托管费自基金合同生效次日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,



本基金本报告期末未持有股指期货。
2)确定建仓策略:本基金管理人根据对成份股流动性的分析,确定合理的建仓
0.91%


(14)名称:长江证券股份有限公司
3
Q


活跃的股指期货合约,力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交




传真:010-66568292





客户服务电话:400-001-1566
十二、基金的业绩
-12.34%
监、高级业务总监、负责人,宏源证券股份有限公司副总经理,申万宏源证券有限







传真:010-88321819
院金融学与经济学终身讲席教授。
网址:



网址:

WEI/SHANGJIN(魏尚进)先生,独立董事,美国籍,博士研究生。曾任职于哈




法定代表人: 马永谙
(36)名称:天风证券股份有限公司

谨慎原则,参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易

法定代表人:申健




客户服务电话:021-20292031


(24)名称:平安证券股份有限公司

法定代表人:李俊杰
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息
传真:010-64788016
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
联系电话:010-59497361
联系人:李娟


N
办法》的规定在指定媒介进行公告。指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金



综合
-




名称:中国证券登记结算有限责任公司
申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金、申万菱信中证研发创新

传真:0411-84396536
(15)名称:安信证券股份有限公司


有限公司,曾任监察稽核总部总监,现任综合办公室主任。

3、资产支持证券投资策略


道4011号港中旅大厦18楼
日)至2016


走势图1
(49)名称:北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

客服电话:4000-766-123

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
(9)名称:招商证券股份有限公司

2.01



(40)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
(2)名称:中国农业银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
传真:010-57569671


住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

-


健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,





(76)名称:北京虹点基金销售有限公司
客服电话:400-700-9665


2.48%
300005
③若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金管理人无法
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大






客户服务电话:400-619-9059

电话:021-50701053
G
客户服务电话:95579或4008-888-999

法定代表人:樊怀东
6
务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银

联系人:王锋


网址:
传真:021-20219923
法定代表人:王连志
客户服务电话:400-921-7755
-
客户服务热线: 95521
电话:(021)31358666
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:周慕冰
比例(%)
-


7、基金份额持有人大会费用;
传真:010-66107738
5、投资决策委员会委员名单




②根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标

法定代表人:路昊




其他

32,800.00
加入申万巴黎基金筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任风险管理

0.89%
网址:
本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层
联系电话:021-53686888
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


注册地址:北京市西城区金融大街8号
其他应收款


投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
-

法定代表人:杨绍信
2.39
数证券投资基金(LOF)、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万

联系人:李瑞真

网址:


(二)登记机构






10




传真:010-62020355
传真:027-85481900



O
总部高级风险分析师、总监,基金投资管理总部基金经理、副总监,投资管理总部

公司网站:
法定代表人:张皓

网址:
网址:
传真:021-20835879

1.78%



国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1
法定代表人:闫振杰

-


4、融资及转融通证券出借业务投资策略


联系人:卢亚博





本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委
92.72

牛锐女士,职工监事,博士研究生,曾任职于申银万国证券股份有限公司、中

客户服务电话:4008-773-772,0571-88920897
网址:
基金份额

(68)名称:上海基煜基金销售有限公司

公司网站地址:
传真:021-50979507

负责人:俞卫锋


办公地址:上海市中山南路100号10层

根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。
九、基金业绩比较基准
E为前一日的基金资产净值


法定代表人:肖雯



法定代表人: 冷飞

银行存款和结算备付金合计

法定代表人:杨懿
联系电话:028-86690057、028-86690058


电话:0755-33227950


客户服务电话:95536


办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012




58,417,750.26


(21) 名称:广州证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层


(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金本报告期末未持有权证。
法定代表人:金佶



客户服务热线:4008888888
法定代表人:袁顾明
根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。



10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

网址:

客服电话:400-820-9898




办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

-0.08%
(16)名称:华泰证券股份有限公司


增田义之先生,监事,日本籍,硕士研究生。1989年4月至今任职于三菱UFJ

网址:



法定代表人:姚志勇


-0.05%
-
104,100.00
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
应收利息

法定代表人:韩志谦

券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
理。


中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行


信托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于资产运用部、股票运用部、指数战
法定代表人:周慕冰
行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居
传真:010-68121816


(2)组合管理策略


本基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、确定建仓策

电话:0512-65581136
金额(元)
(52)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司
-



葛菲斐女士,职工监事,大学本科学历,2006年加入申万菱信基金管理有限公
电力、热力、燃气及水生产和
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

传真:8621-33323837
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
1,123,405.95
联系人:刘婧漪、贾鹏
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼



西王食品




法定代表人:燕斌



办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
使用费。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金的标的指数许可使用费;
11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
信息传输、软件和信息技术服
电话:021-20219988
内容截止日为2019年4月10日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日

客户服务电话:400-821-5399
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1号


基金托管人:中国农业银行股份有限公司





(50)名称:上海利得基金销售有限公司
关情况。


联系人:林生迎
公司网址:


-24.43%
利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和



它有关法律法规的要求,主要更新了“第三部分、基金管理人”中的基金经理的相
法定代表人:薛峰
联系人:周志茹
本基金本报告期末未持有债券。

5
楼2005室


电子邮件:service@swsmu.com
客户服务电话:400-1818-188
法定代表人:李刚
探路者
E为前一日的基金资产净值




2,583,639.00
张丽红女士,硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司,申银证券股
2.31
11.3 其他资产构成
53,926,427.37
-0.46%
办公地址:上海市中山东一路12号

(1)组合构建策略
网址:


交易日日终,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债

权益投资



-0.01%

形。本基金投资的前十名证券的发行主体除探路者(300005.SZ)外,在报告编制日前
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座


天风证券股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元


1.70%





(LOF)

1,024.69

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层





办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人: 钟斐斐

法定代表人:郭坚
-

传真:021-54660501

L
本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证


久远银海


联系人:李海燕


网址:
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优


客服电话:400-920-0022/ 021-20835588

经济发展区)

-
本基金采取指数化投资方式,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,



客户服务电话:400-665-0999
卫生和社会工作


注册地址:上海市黄浦区中山南路100号07层

中体产业

7
-0.15%

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼


电话:18600280556
1.63%
来肖贤先生,董事,硕士研究生,中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公



办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2
1、基金管理人的管理费;


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103


务业
六、基金的投资的目标 .............................................. 36


注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
4.13
率①


传真:(021)23261199
(27)名称:中泰证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成份股的构成
一、基金管理人


出借业务。

行同业存款利率×5%。
联系电话:010-85556100
传真:0755-82943636
技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进


电话:(021)23261188
五、基金的类型 .................................................... 36
(39)名称:中信期货有限公司

科学研究和技术服务业
基金份额
1





注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室



务,应详细查阅基金合同。
31日

客户服务电话:4008-000-562
电话:021-60907379

(三)出具法律意见书的律师事务所
中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报






2 报告期末按行业分类的股票投资组合
公司网址:
万巴黎基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任市

法定代表人:陈四清


注册资本:壹亿伍仟万元人民币


8

客服电话:400-876-9988


(64)名称:北京汇成基金销售有限公司
法定代表人:林琼



1

传真:021-22169134
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
网址:
1

网址:

金份额持有人大会。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适


可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成
办公地址:北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

公司总经理为本委员会主席,分管投资的副总经理为本委员会召集人,权益研


联系人:刘闻川
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼
的上述行为违反了《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》和《创业板上市公司

3

电话:021-38676666
-
-
1)确定目标组合:本基金管理人根据完全复制成份股权重的方法确定目标组合。



办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
客服电话:95538
住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼
-
人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

(69)名称:上海挖财基金销售有限公司
客户服务电话:400-673-7010



-
网址:



网址:

2,124,109.15
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字【2003】

网址:
经办律师:黎明、陈颖华
份有限公司,申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基金管理有限公司,


(61)名称:珠海盈米基金销售有限公司

统一客服电话:4008001001


注册办公所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号


奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获


2,404,354.00






-

传真:027-87618863

本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新,基金经理相关

客服电话:021-96 2999/4006 962 999
一、基金托管人情况
-
传真:021-55085991
客户服务电话:4009282266

2,011,659.72
十、风险收益特征
①-③


-
八、基金的投资策略 ................................................ 36
(33)名称:国金证券股份有限公司





(第六次更新)摘要

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号


办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号





E 为前一日的基金资产净值
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

财产的损失;
四、基金的名称
创业慧康

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼


客户服务电话:4008-205-369

八、基金的投资策略





(41)名称:和讯信息科技有限公司

1.96
七、基金的投资范围
客户服务电话:020-89629066
公司网址:
电话:021-52822063
①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基


传真:010-2119660
法定代表人:王开国

究员、专户经理、基金经理等。2017年加入申万菱信基金,现任申万菱信中小板指

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

高盛集团市场风险管理部执行董事,中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总
客服电话:4008188000
联系人:沈刚
截止到2019年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

批发和零售业
客户服务电话:400-821-9031



(67)名称:南京苏宁基金销售有限公司

-
佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
传真:0755-82960582
致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
股票代
十二、基金的业绩 .................................................. 43


应收证券清算款
略和逐步调整。
法定代表人:冀光恒
法定代表人:詹露阳
间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指数的要求。
居民服务、修理和其他服务业
300451






办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层


日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。



联系人:赵沛然

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

注:本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
(34)名称:华宝证券有限责任公司
1,168,728.00


办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
客服电话:400-166-1188
3
法定代表人:王东明
注册资本:32,479,411.7万元人民币



法定代表人:周明





2、主要人员情况
注册地址:江苏省无锡市金融一街8号7-9层
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元


传真:021-20515593
网址:众禄基金网,基金买卖网
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
应收股利







注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
(四)审计基金财产的会计师事务所
法定代表人:刘郎
设立日期:2004年1月15日



电话:86-021-50583533
法定代表人:黄扬录
联系人:韩钰
3.46

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细





其中:股票

法定代表人:沈伟桦

法定代表人:于龙

网址:
司,曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理,现任公司总经理,兼
住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号

联系人:张燕

  中财网




3、高级管理人员
H=E×年费率/当年天数



本基金的过往业绩不代表未来表现。

(59)名称:上海陆金所基金销售有限公司


(57)名称:上海汇付基金销售有限公司


传真:029-81887060


注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
-




客服电话:95330
员,有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。
数证券投资基金联接基金、申万菱信沪深300价值指数证券投资基金、申万菱信中
法定代表人:凌顺平


中,2018年度公司获得与收益相关的政府补助金额未按照规定及时进行披露。公司

联系人:金芸、李笑鸣



公司网址:




司监事。







(47)名称:上海长量基金销售有限公司
率标准差
联系人:贺倩


副书记、总裁、董事,万联证券有限责任公司总裁、董事,广州城市职业学院商学
0.74%

法定代表人:周易

网址:

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计算
H
下列费用不列入基金费用:
传真:021-22066653
(37)名称:太平洋证券股份有限公司


-
电话:027-87107535

贵金属投资
基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入基金费用。
注册地址:南京市江东中路228号
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
联系人:段京璐



注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

10、基金的相关账户开户费用、账户维护费用;


证券投资基金共440只。



法定代表人:杨健
网址:

收益率




法定代表人:陈超


房地产业
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指
联系人:崔巍






3、基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构

除管理费、托管费、标的指数许可使用费之外的前述第一款约定的其他费用由
传真:021-58300279
的安全防范设施和基金托管业务系统。


券出借业务。
联系人:李艳

项目经理、团队经理,高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事,
法定代表人: 刘汉青
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话:4009101166



本基金本报告期末未持有贵金属。

(71)名称:上海有鱼基金销售有限公司

九、基金业绩比较基准 .............................................. 38


联系人:权唐



法定代表人:吉晓辉


E





传真:86-021-58845306






本基金本报告期末未持有资产支持证券。




H为每日应计提的基金管理费

电话:0755- 83734659

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
9
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。




1,389,377.00



在有效控制风险的前提下,本基金将对资产支持证券进行综合定价,选择低估
办公地址:四川省成都市东城根上街95号



4

本委员会由以下人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负
费划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十(10)
公司党委委员、申万宏源证券有限公司副总经理,兼任投资交易事业部总经理。
(38)名称:开源证券股份有限公司




国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013年加入申万菱信基金管理



3、基金托管业务经营情况
3)逐步调整:通过完全复制法最终确定目标组合之后,本基金管理人在规定时

联系人: 王怀春

93,600.00

000558
客户服务电话:95396

网址:
(55)名称:北京钱景基金销售有限公司




十一、基金投资组合报告 ............................................ 39
日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
联系人:徐海峥


数证券投资基金(LOF)招募说明书


跟踪。

(2)其他销售机构







级证券投资基金、申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金、申万菱



227,250.00









2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
J

1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较:

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
300043



张少华先生,硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年1月




(一)基金份额发售机构

客服热线:4008005000
联系人:赵钰
网站:


8、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用;


6

2019年3月
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
规范运作指引(2015年修订)》。深交所为此对公司采取出具监管函的措施。


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

二、基金托管人


余卫明先生,独立董事,大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学
17,294,972.26

8

客户服务电话:40-0411-001
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
4、基金经理

注册地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天15-20、22-27层
法定代表人:刘郎


张克均先生,董事,硕士研究生。1990年起从事金融相关工作,曾任职于兴业


电话:010-59601366-7024




3、基金合同生效前的相关费用;

批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管
2016年10
业绩比
传真:0512-65588021
-7.11%


名称:申万菱信基金管理有限公司




-3.32%

股本结构:申万宏源证券有限公司持有 67%的股权,三菱UFJ信托银行株式
水利、环境和公共设施管理业
联系人:马鹏程

2.02



联系人:童彩平

电话:0411-88891212


基准收益


白虹女士,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分






客户服务电话:400 880 8588(免长途话费)或86-21-962299


公司网址:

的指数;
法定代表人:宫少林
等职务。2004年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监,现任公

总经理。


-





(32)名称:联讯证券股份有限公司


(10)名称:中信证券股份有限公司



联系人:张茹
租赁和商务服务业
53,926,427.37







传真:021-50701053



客户服务电话:400-111-5818

法定代表人:赵荣春
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
在条件允许的情况下,本基金可以依照法律法规规定,参与融资和转融通证券
网址:bank.pingan.com
待摊费用


办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
住所:北京市西城区复兴门内大街55 号




资者利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
-
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

传真:028-86150040

公司网站:
网址:



1,267,114.00




600718
(53)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司

司,曾任职于行政管理总部,主要从事行政管理、人力资源相关工作,曾任人力资
网址:
法定代表人:其实
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟踪调
资收益。
公司网站:

网址:
1301-1305室、14层



传真:0531-68889185

-3.79%

联系人:潘世友
融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。








基金管理人:申万菱信基金管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
住所:苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦







电话:021-50810687
10.3 本期国债期货投资评价
2、基金托管人的托管费;



(4)名称:平安银行股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象,力争为本基金份额持有人增厚投

联系电话:0755-83999907-8814

(44)名称:上海天天基金销售有限公司
网址:

联系人:刘军



基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
存续期间:持续经营

告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,



联系人:马林

法定代表人:汪静波
联系人:李晨
传真:0571-88910240


行业类别



住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼





600158
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
究部负责人为本委员会秘书,负责协调统筹本委员会的各项事宜。



注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

王伟先生,博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申



场部副总监、总监,首席市场官,现任公司副总经理。
联系人:刘晨、李芳芳
传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008

公允价值(元)


客户服务电话:021-962518
9、基金的银行汇划费用;



法定代表人:李玮
-

(35)名称:华融证券股份有限公司


办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

法定代表人:李长伟


网址:
法定代表人:王伟刚
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单
十四、对招募说明书本次更新部分的说明 .............................. 47
-
源总部总监助理,现任人力资源部负责人,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公

联系人:陈继红
0.35%,年跟踪误差不超过4%,实现对中证申万新兴健康产业主题投资指数的有效
公司网址:





(17)名称:中信证券(山东)有限责任公司
法定代表人:刘鹏宇







注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
-0.09%

法定代表人:陈柏青
本基金本报告期未持有股指期货。
法定代表人: 林卓
网址:
当代明诚
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

2、股指期货投资策略

电话:010-60838888
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股






新投资部负责人等。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等

(一)基金管理人概况
办公地址:上海市广东路689号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室





住宿和餐饮业

4

深圳交易所于2019年2月15日发布“关于对探路者控股集团份有限公司的监

收益率变动的比较
传真:0755-82080798




联系人:印强明
1.97
法定代表人: 邱三发
服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金

买入返售金融资产


系副主任、副教授。1994年起从事金融相关工作,历任泰阳证券有限责任公司党委
网址:

45,600.00




电话:010-56282140
(13) 名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507





10.1 本期国债期货投资政策

客户服务热线:400-990-8826

(56)名称:上海联泰基金销售有限公司
(63)名称:中民财富基金销售(上海)有限公司
联系电话:+86-21-23261188
联系人:杨翼
网址:8.jrj.com.cn




其中:债券

联系人:奚博宇
传真:010-88085195
网址:



法定代表人:王常青
2.18
传真:020-89629011

● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权



1,595,295.00
联系人:袁永姣
公司网址:
002777



申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)
2、基金托管人的托管费

联系人:陈颖华
(54) 名称:一路财富(北京)基金销售股份有限公司
14层



月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、
P




建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进
发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费,且无需召开基



注册地址:山东省济南市市中区经七路86号


开放式基金咨询电话:400-8888-108

1 报告期末基金资产组合情况


客户服务电话:4000988511
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费和仲裁费;

传真:010-85679203
000639
1、基本情况
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法定代表人:陈有安
-

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
成立日期:2009年1月15日


个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可
联系人:陈剑虹
应收申购款




金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其



(20)名称:光大证券股份有限公司



-
(12)名称:海通证券股份有限公司
年12月31





客户服务电话:4001-022-011
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
参与转融通证券出借业务时,本基金将从基金持有的融券标的股票中选择流动
客户服务电话:4006-802-123






H=E×0.22%÷当年天数
整。
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认购或交
传真:021-38509777
92.31

生效起至
客服电话:95597

2.74





600136







-
二、基金托管人 ..................................................... 6


公司副总经理、首席风险官,现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限



客户服务电话:400-876-5716
传真:029-87406710


有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、
申万菱信基金管理有限公司
银行厦门分行、申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司总经理助
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

(43)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
客服电话:021-60907378
(三)不列入基金费用的项目
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本投资组合报告所载数据截止日为2019年3月31日,本报告中所列财务数据
会社持有33%的股权



电话:010-88312877
公司网站:



华录百纳

网址:
序后,可以将其纳入投资范围。
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、
建筑业
占基金资产净
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

业绩比较
注册办公地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
1、基金管理人的管理费

联系人:刘勇




C
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809


十、风险收益特征 .................................................. 39
资产中计收,按前一日的基金资产净值的0.02%的年费率计提。计算方法如下:
袁英杰先生,2016年10月至2017年12月任本基金基金经理。
(1)名称:中国工商银行股份有限公司
采矿业


300291

法定代表人:杨德红

公司网址:


固定收益投资
4、基金上市费用和年费;

月10日(基

53,926,427.37



联系人:周杨







K









产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

电话:021-33389888
法定代表人:李梅
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界创新平台(COIN)、汉德产业促进资
网址:
客户服务电话:021-50810673




-

F

(四)基金税收
(62)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司



办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307



客户服务电话:95584或400 888 8818


联系人:黄莹

电话:010-59158281


联系人:倪苏云、于慧


教育
● 本基金基金合同已于2016年10月10日生效。
由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首
2019年1月


客服电话:4000-466-788
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼



网址:
管函”。经查明,公司2019年1月31日晚间披露的《关于公司收到政府补助的公告》
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层


办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
电话:0755-82492193
8
来肖贤先生,相关介绍见董事会成员部分。


● 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

其中:买断式回购的买入返售金融资产

-24.52%

菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、
注册地址:上海市淮海中路98号
-

网址:
住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
(18)名称:东吴证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

联系电话: 020-88836999
传真:0510-82830162



办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108


法定代表人:王翔
公司网站:


电话:021-54660526
-10.73%



在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”
客户服务电话:95177






4
(二)主要人员情况
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细





规允许的范围和比例内、风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与融资和转融通证

资产支持证券


传真:(010)50938907
传真:0755-83999926
位较低带来的跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。
投资明细
金将根据指数公司的公告,进行相应调整;



注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

26,118,316.24

传真:0755-23838999
场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格并经深圳证券交易所认可
证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)、申万菱信中证军工指数分

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方



销售本基金或变更上述销售机构,并及时公告。具体请以各发售机构实际情况为准。
传真:021-60907397



3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
龚丽丽女士,硕士研究生。2011年起从事金融相关工作,曾任华泰柏瑞基金研
联系人:方成

序号
44.91



(45)名称:上海好买基金销售有限公司



(60)名称:大泰金石基金销售有限公司
1、场外销售机构
32.03%


4,362,264.90

项目


法定代表人:杨宝林


行相应地调整。

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
-



方法如下:
合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近标的指数的表现。








供应业
总监、基金经理,现任公司副总经理。
组织形式:有限责任公司

客户服务电话:4000-618-518



注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

1,144,560.00
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06



住所:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
型基金与货币市场基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。

占基金总资产的

网址:
联系人:梁承华
七、基金的投资范围 ................................................ 36

客户服务电话:95588

电话:(021)23238888
250,800.00

经办注册会计师:薛竞、赵钰


注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

公司网址:

值比例(%)
办公地址:上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼

合计
司督察长。
净值增长
(72)名称:玄元保险代理有限公司


办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。


(42)名称:诺亚正行基金销售有限公司

5
(7)名称:中信建投证券股份有限公司
113,760.00






法定代表人:孙建一
联系人:高静
联系人:顾凌


注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和

一年内没有受到公开谴责和处罚的情形。

力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差不超过


-
联系电话:010-66060069
法定代表人:祝献忠
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法定代表人:崔少华
(8)名称:国信证券股份有限公司

2,566.72
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
的投资决策。


星辉娱乐

部主任,大通证券股份有限公司党委委员、副总经理,申银万国证券股份有限公司

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
1日至2019

农、林、牧、渔业
电话:021-65370077
网址:


十一、基金投资组合报告



5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
住所:上海市中山南路100号11层
并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金


基金合同生效后的指数许可使用费每日计算,逐日累计,按季支付。标的指数

1.58%
客户服务电话:95358

徐志斌先生,监事会主席,硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、
客户服务电话:4006-788-887
(5)名称:上海农村商业银行股份有限公司
质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年

客服电话:400-089-1289

1、股票投资策略
客户服务电话:021-50701053
法定代表人:范力
1301-1305室、14层

2.14
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼




(11) 名称:中国银河证券股份有限公司
原因导致本基金无法及时完成投资组合同步调整的情况下,基金管理人将运用其他


(65)名称:北京蛋卷基金销售有限公司


单元
原标题:申万菱信基金管理有限公司:申万健康C:申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)招募说明书(第六次更新)摘要

11 投资组合报告附注
9

-0.04%



11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
174,900.00


任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事。


金融业


办公地址:北京市朝阳门内大街188号
传真:010-61840699

网址:



许可使用费的收取下限为每季人民币 5 万元(大写:伍万元整),计费区间不足一
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
未经审计。

2)不定期调整



刘郎先生,董事长,硕士研究生,副教授。曾任湖南邵阳学院助教,东南大学
传真: 020-88836654

相关文章:

sitemap | 网站地图

免责声明:本站内容均来自网络或网友投稿,如有侵权请联系管理员,我们会第一时间为您处理或者删除侵权内容!谢谢您的合作!

Copyright © 2018 云资讯 All Rights Reserved.

Top